Questionnaire d'audit interne processus et HACCP, 237 questions (audit interne ISO 22 000)

PQB E 40 A 04 Questionnaire d’audit processus ISO 22 000
PQBE40A04
Module de formation "Audit interne ISO 22000"
Questionnaire d’audit interne processus et
HACCP, 237 questions
Ce document fait partie de l'ensemble E 40 Préparation à l’audit interne
ISO 22000
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• aérospatial (EN 9100)
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Questionnaire d’audit processus ISO 22 000 PQB E 40 A 04
Exemple de questionnaire d’audit interne processus et HACCP dans une organisation certifiée ISO 22 000
237 questions
(Liste non exhaustive - sera adaptée à chaque application concrète)
Remarque: les termes de l'ISO 22 000 sont préférés à ceux du Codex Alimentarius sauf cas *
(limite critique devant seuil critique ; diagramme de flux devant diagramme des opérations ; * équipe HACCP
devant équipe chargée de la sécurité des denrées alimentaires)
1. Identité
2. Pilote et acteurs
3. Finalité et clients
4. Domaine et interactions
5. Objectifs et indicateurs
6. Eléments d’entrée
7. Eléments de sortie
8. Réalisation
9. Surveillance et mesure
10. Sécurité au travail
11. Amélioration
12. Généralités HACCP
13. Etape 1 HACCP
14. Etape 2 HACCP
15. Etape 3 HACCP
16. Etape 4 HACCP
17. Etape 5 HACCP
18. Etape 6, principe 1 HACCP
19. Etape 7, principe 2 HACCP
20. Etape 8, principe 3 HACCP
21. Etape 9, principe 4 HACCP
22. Etape 10, principe 5 HACCP
23. Etape 11, principe 6 HACCP
24. Etape 12, principe 7 HACCP
N°
Questions
Notes / Réponses
1. Identité du processus
1
Quel est l’intitulé exact du processus ?
2
Quel est son type ?
(de management, de support ou de réalisation)
3
Connaissez-vous la cartographie de ce processus ?
4
Quel e est votre fonction dans ce processus ?
5
Quel es sont vos responsabilités et autorités ?
6
Où sont décrites vos responsabilités et autorités ?
2. Pilote et acteurs
1
Qui est le pilote (responsable) de ce processus ?
2
Quel est le rôle du pilote ?
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PQB E 40 A 04 Questionnaire d’audit processus ISO 22 000
3
Quel e est la mission prioritaire du pilote ?
4
Quel es sont les responsabilités et autorités du pilote liées
à la sécurité des denrées alimentaires ?
5
Où sont décrites les responsabilités et autorités du pilote ?
6
Savez-vous comment votre travail contribue à la
satisfaction des clients (internes et externes) ?
7
Connaissez-vous les dangers potentiels de ce processus ?
8
Connaissez-vous les exigences explicites et implicites des
clients ?
9
Qui sont les acteurs (intervenants) de ce processus ?
10 Les acteurs ont-ils la compétence adéquate ?
(qualification, formation, expérience…)
11 Les acteurs connaissent-ils les procédures, modes
opératoires et instructions relatives au processus ?
12 Est-ce que les acteurs ont été impliqués pendant
l'industrialisation du processus ?
13 Le personnel est-il sensibilisé à sa contribution à l’atteinte
des objectifs ?
14 Le personnel est-il sensibilisé aux risques potentiels santé
et sécurité ?
15 Y a-t-il un tableau de polyvalence ?
16 Qui est responsable de la mise à jour du tableau de
polyvalence ?
3. Finalité et clients
1
Quel e est la finalité (raison d'être) de votre processus, de
votre activité ?
2
Quel e est la mission (comment atteindre les objectifs) de
votre processus ?
3
Quels sont les clients de votre processus ?
4
Connaissez-vous les attentes et besoins des clients
(bénéficiaires) de votre processus ?
4. Domaine et interactions
1
Quel est le domaine (périmètre) de votre processus ?
2
Connaissez-vous le processus en amont (entrée) ?
3
Connaissez-vous le processus en aval (sortie) ?
4
Quel es sont les activités principales de votre processus ?
5
Quel est le rapport de votre processus avec la veil e
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Questionnaire d’audit processus ISO 22 000 PQB E 40 A 04
réglementaire ?
6
Avez-vous identifié les exigences légales et réglementaires
applicables à votre processus ?
7
Quel es sont les interactions avec d’autres processus ?
8
Connaissez-vous tous les produits et services réalisés par
votre processus ?
9
Connaissez-vous toutes les nuisances (réel es et
potentiel es) de votre processus ?
5. Objectifs et indicateurs
1
Quel es sont les grandes lignes de la politique de sécurité
des denrées alimentaires de votre organisation ?
2
Quels sont les objectifs de sécurité des denrées
alimentaires de votre organisation ?
3
Quels sont les objectifs de sécurité des denrées
alimentaires de votre processus ?
4
Les objectifs de votre processus sont-ils cohérents avec
les objectifs de sécurité des denrées alimentaires de
l’organisation ?
5
Les objectifs de votre processus sont-ils cohérents avec
les exigences des parties intéressées ?
6
Qui participe à la revue de la cohérence des objectifs ?
7
Quand a été modifié pour la dernière fois un objectif de
votre processus ?
8
Quels sont les risques de ne pas atteindre les objectifs ?
9
Est-ce que les objectifs de votre processus sont ambitieux
et réalistes ?
10 Chaque objectif est-il transformé en indicateur ?
11 La communication sur le terrain des objectifs est-el e claire
et régulière ?
12 Est-ce que les objectifs sont atteints et suivis ?
6. Eléments d’entrée
1
Les éléments d’entrée sont-ils identifiés ?
2
Quels sont les déclencheurs de votre processus ?
3
Qui valide les OF (Ordre de fabrication) ?
4
La documentation est-el e complète et à jour ?
5
Les fournisseurs et sous-traitants sont-ils évalués ?
6
L’identification et la traçabilité des éléments d’entrée sont-
ils définis ?
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